LOMA 357 — 机构投资：原理与实务

• 理解金融服务公司的资金流入和资金流出。
• 描述偿付能力监管和市场行为监管，包括：透明度、信托标准、适用性要求、信息披露法规、和隐私保护要求。解释保险公司如何主动管理不断变化的监管和行业标准要求。
• 识别投资功能必须警惕的、潜在的不道德或非法行为，包括：内幕交易，抢先交易、延迟交易、择时入场、软钱安排、官商勾结、盗窃、诈骗、和庞氏骗局。
• 定义总回报、无风险利率回报、历史回报、和未来收益，识别要求回报率的要素，包括：通货膨胀、通货紧缩、风险溢额， 以及投资的算术平均年回报。
• 描述按照风格区分的基金类别，描述晨星投资风格箱，并将其运用于股权或固定收益基金。
• 描述归因分析的目的，解释部门选择、证券选择、投资组合集中度、势头、和原因不明剩余收益的重要意义，了解归因分析的结果如何运用于投资组合分析。
• 了解投资专业人士如何使用各种分析（包括：相关性、同业审查分析、和蒙特卡洛等），识别适当的资产类别，并制定战略资产配置。
• 描述债券的重要术语和特点。
• 描述结构性债务证券的投资属性，包括：资产支持证券和贷款担保证券，以及贷款发放人遵循的创建结构性债务证券的流程。
• 描述私募股权，区分不同类型的私募股权投资，包括：风险资本基金、杠杆收购基金、夹层债务、以及不良债务基金。

• 理解金融服务公司的资金流入和资金流出。
• 描述偿付能力监管和市场行为监管，包括：透明度、信托标准、适用性要求、信息披露法规、和隐私保护要求。解释保险公司如何主动管理不断变化的监管和行业标准要求。
• 识别投资功能必须警惕的、潜在的不道德或非法行为，包括：内幕交易，抢先交易、延迟交易、择时入场、软钱安排、官商勾结、盗窃、诈骗、和庞氏骗局。
• 定义总回报、无风险利率回报、历史回报、和未来收益，识别要求回报率的要素，包括：通货膨胀、通货紧缩、风险溢额， 以及投资的算术平均年回报。
• 描述按照风格区分的基金类别，描述晨星投资风格箱，并将其运用于股权或固定收益基金。
• 描述归因分析的目的，解释部门选择、证券选择、投资组合集中度、势头、和原因不明剩余收益的重要意义，了解归因分析的结果如何运用于投资组合分析。
• 了解投资专业人士如何使用各种分析（包括：相关性、同业审查分析、和蒙特卡洛等），识别适当的资产类别，并制定战略资产配置。
• 描述债券的重要术语和特点。
• 描述结构性债务证券的投资属性，包括：资产支持证券和贷款担保证券，以及贷款发放人遵循的创建结构性债务证券的流程。
• 描述私募股权，区分不同类型的私募股权投资，包括：风险资本基金、杠杆收购基金、夹层债务、以及不良债务基金。

课程形式:

课程门户包括以下内容：

课程所需的所有指定学习材料

练习题和模拟考试题

推荐的学习计划，帮助学员设定学习目标并管理学习时间表

考试形式:

本课程的学习材料通过在线课程门户网站提供，其中也包括注册该课程时课程类型的选择：

课程门户网站提供限时单元末自我测试考试。学员在每个课程单元结束时完成一个简短的在线考试。所有单元考试总共有 60 道题。

课程结束后的 I*STAR 监考考试。监考考试的时间限制为 2 小时，考试包括 60 道题。监考考试可在 LOMA 成员机构进行电算化或 I*STAR 测验。

无论选择哪种考试方式，课程内容都一样。

有关北美以外地区定价的信息，请联系 intl@loma.org。

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